“证监会突击检查嘉实长盛等基金 被查企业口径不一致”

本篇文章3404字，读完约9分钟

私募名人徐翔被调查后，多家公募基金企业也备受证监会关注。

11月9日，不少情报人员向“棱镜”证实，长盛、嘉实等公募基金企业，已被广东证券监督局突击检查。 要求基金工人交出手机、电脑，提供微信、邮件、qq的个人账户密码。

突然，证券监督局的检查员出现在上述基金企业时，该基金企业的员工惊讶地说:“没有接到检查的通知。”

随后，广东证券监督局检查员进入企业室，拒绝该基金企业审计长陪同。 此外，知情人士表示，检查员并未扣押电脑或带走员工，只是在检查机房时进行了物理隔离，没有将基金企业的员工纳入。

这次的检查是否有对比性，还不清楚。 但是，迄今为止对公募基金的检查，大多与“老鼠仓”的调查所有关。

罕见的是，遭遇检测的基金企业，对于此次检测口径不同，这在某种程度上意味着不是简单的例行检测。

多家企业遭遇检测的基金业人士反复表示，针对“棱镜”，这是定期专项检测。

一位了解内情的基金企业高管对棱镜表示，此次检查没有事先得到基金企业的通知，因此“肯定不是例行检查”。

不寻常的“例行检查”

一位知道内情的人对“棱镜”说，这次检查很突然，和以往的例行检查明显不同，“感觉不像例行检查”让企业推测原因。

但是，嘉实基金关于这次检查的性质明显不同。 11月9日晚，嘉实基金副总经理李松林向“棱镜”表示，监管层此次检查为常规例行检查，嘉实基金目前全部正常运行。 许多媒体和投资者不要过度解读这件事。

他说自己也是在网上看了才知道有这次例行检查。

他说:“今天一整天都在企业开会，也不知道有检查。”例行检查也是如此。 也有可能对电脑等个人物品进行检查”。

广东证券监督局来北京公募基金企业进行检查，有先例，“棱镜”知道每年的检查一般是异地交叉检查。

一个证监系统地方分局的人分解《棱镜》，广东证监局出动，是因为从全国范围来看，北上广深四地分局的能力相对较强，这个选择的担子也最重。 他还表示，该地监察局的工作人员由督察总队统一部署，目前几乎所有人员都外出执行任务。

基金业内人士认为，这种跨辖区检查，不排除监管部门已经有了一点线索，想通过例行检查的方法，取得更多证据的可能性。

另外，嘉实基金中层管理者告诉“棱镜”，这次只有例行检查，例行检查都是带电脑去的，企业电脑里什么都没有。 企业的风控都进行了严格的风险隔离。

一位公募基金经理说:“如果企业和个人要做老鼠仓，也不会选择用企业的电脑进行。”他说，由于被告知随时会进行突击检查，所以不仅不能执行企业赋予的交易权限和指令，也不能执行其他指令用计算机

《棱镜》从不同的来源获悉，广东证券监督局上午突击检查结束后，长盛基金无人被带走。

基金捕鼠已成为惯例

比较基金企业的定期专项检查，从年末开始成为规则。

年1月30日，证监会信息发言人张晓军在例行发布会上表示，证监会比较基金企业专项检查将成为新常态。

当时他还暗示证监会于年12月组织了基金领域工作人员利用未公开的新闻违规交易行为的专项整治活动。 相关派出机构对15家涉案基金管理企业进行了专项现场检查。

他强调，年资管领域经历了前所未有的快速发展，基金管理企业及其子公司的理财规模超过10万亿元，比上年增长101%。 为防范领域风险，证监会加大了日常检查力度，对检查中出现的问题采取了行政监管措施。

据悉，今年5月，包括银华基金在内的3家基金企业接受了北京证券监督局的“突击检查”，在检查现场，银华基金的全部基金经理和助理的手机被接收，接通电源的密码也被取走。

随后，银华基金的人士向媒体表示，此次检查不是“突击检查”，而是事先通知的例行现场检查。

从历史情况看，证监会经常将“老鼠仓”等内幕交易事件与公募基金的走访调查进行比较。

2007年，上投摩根基金经理唐建，成为中国证监会调查的第一起“老鼠仓”事件。

根据公布的事件，唐建担任上投摩根基金经理助理后，与其父亲是第三方账户，在基金账户上开户前购买了新疆众和的股票，其父亲的账户购买了近6万股，另一个账户购买了20多万股，之后盈利150万元。

2006年11月，唐建某日在尾盘突然采取拉升新疆众和的方法引起交易所警惕，随后被证券监管当局正式调查。 ，2008年4月，最终的解决结果是，证监会取消了他的基金工作资格，没收违法所得，罚款50万元，禁止唐建终身进入市场。

2008年，由南方基金管理基金的王黎敏也因“老鼠仓”事件被调查。 最终，他被取消了基金的工作资格，没收了违法所得，被处以罚款50万元和7年来市场禁止的处罚。

截止到2009年，基金领域的“老鼠仓”事件频发，这一年有多位基金管理者进行了调查。 长城基金的韩刚与妻子共同操纵账户谋取私利，随后被判处有期徒刑一年，没收违法所得，并处罚金31万元，成为第一起老鼠仓被判刑的案件。

虽然刑法被加持着，但是潘多拉的魔盒好像已经打开了。 2009年以后，“老鼠仓”的涉案金额迅速膨胀。 从施罗德基金企业李旭利到博时基金马乐，再到汇金的苏竞，硕士的利润已经达到了上千万以上。

其中，苏竞从2009年开始利用管理基金产品买卖130股以上的股票，共非法获利3652万元，至今仍是我国查处的非法获利最高的老鼠仓事件。 最终，年10月21日，上海市中院一审判处苏竞有期徒刑2年6个月，罚款3700万元。

嘉实长盛重仓股或受压

比起两家基金企业被调查原因，市场更在意的是两家基金持有的重仓股票是否会出现抛压潮。

根据《棱镜》整理数据，截至9月30日，按照持股市值占基金净利润的比例计算，嘉实基金前10大重仓股包括中兴通讯、华策电影、北新建材、华东医药、牧原股份、康得新、东土科技、萧钢结构、中中

根据持股总市值计算，嘉实基金前十大重仓股包括华东医药、兴业银行、招商银行、中国平安、国药一致、中国联通、中国中车、民生银行、伊利股份、信维通信。

根据股票市值占基金净利润的比例计算，长盛基金前十大重仓股包括中国铁路、宝硕股份、天龙集团、招商银行、万丰奥威、中国平安、大华股份、洲明科技、国兴房地产、碧水源。

按照股票总市值计算，长盛基金前十大重仓股包括万丰奥威、大华股、碧水源、四方股、金风科技、伊利股、国电南瑞、德赛电池、宇通客车、国新能源。

一位私募基金经理对棱镜表示，基金如果遇到负面新闻，可能会导致高偿还率，对基金持有的重仓股产生一定的影响。 “基金经理很可能会选择出售流动性强的蓝筹股，以应对短期内的高额偿还。 ”

所有的投研电脑都被拿走了

另外，据本财经报道，监管层突击检查嘉实基金、长盛基金，所有投研电脑均被带走。 除此之外，还有两个被调查，都是京沪有名的公募。

根据财经得到的消息，今天，广东证券监督局对北京几家基金企业进行突击检查，要求其提交手机、电脑，同时提供微信、邮件、qq等个人账户的密码。 今年股市经历了大动荡，这期间经常出现知名公募基金被监管层抽查的消息。

嘉实基金成立于1999年3月，是国内最早成立的10家基金管理企业之一。 据同花顺ifind统计，嘉实旗下三季度总收益率超过40%的混基有5只，嘉实现任经理中任职4年以上的基金经理有13人，占嘉实基金经理的三分之一。

长盛基金最优的是长盛电子新闻主题基金，据经济安金信基金评价中心统计，截至10月30日，该基金今年前10个月的累计净增长率为129.77%，领先于自主权益类基金。 根据长盛基金官网的最新数据，该基金的最新净利润为142.89%。 (中央人民广播电台财经综合腾讯财经、本财经)

据记者测算，如果嘉实基金阿里巴巴打新股产品完成30亿元人民币的募集资金(约5美元)，有可能成为外汇通信业务单一的最大海外投资项目。 对嘉实基金来说，如果该产品能缩短参与阿里巴巴新股投资的时间，将在越来越多的额度空之间流动，有利于国内投资者投资海外。

年7月4日，25家公募基金企业召开会议，深入分析了当前资本市场形势和基金领域整体态势。 参加会议的企业积极履行“托人代为理财”的职责，反复长期投资、合理投资，合力维护资本市场稳定。

根据证监会7日晚间公布的最新qfii数据，6月新增两家qfii企业，至此qfii总数增至264家。 ，新增的2家qfii分别为台新国际商业银行股份有限公司和花旗集团基金管理有限公司；同期新增的6家rqfii分别为辉立资本管理(香港)有限企业、长盛基金(香港)有限企业、贝莱德顾问(英国)有限企业、汇丰全球资产管理(英国)